沈亚飞：你于2022年11月8日通过云南交投生态科技股份有限公司（以下简称ST交投或公司）进行股份减持预披露
2023-05-15
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沈亚飞：
你于2022年11月8日通过云南交投生态科技股份有限公司（以下简称ST交投或公司）进行股份减持预披露称，截止披露日你持有ST交投股份13，697，962股，占公司总股本的7.44%，计划减持数量不超过公司总股本的3%，其中通过集中竞价方式减持的，任意连续90个自然日内减持总数不超过公司股份总数的1%。经查，2022年12月26日至2023年3月6日期间，你通过集中竞价方式累计减持ST交投股份2，476，569股，减持数量占ST交投股份总数的1.35%，连续90个自然日内减持数量超过公司股份总数的1%，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第九条的规定。同时，你作为ST交投5%以上投资者，累计减持股份达到1%时，未在事实发生次日通知ST交投并予公告，违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第十三条的规定。
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第十四条、《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第七十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当严肃认真汲取教训，加强证券法律法规的学习，严格规范减持行为，杜绝此类违规行为再次发生。
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
云南证监局
2023年5月10日
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